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注冊(cè)公司是創(chuàng)業(yè)者成為合法企業(yè)的第一步，也是最重要的一步。通過完成這個(gè)過程，你可以獲得法律保護(hù)，讓你的企業(yè)更加正式和專業(yè)。接下來，主頁(yè)將給大家介紹外資資產(chǎn)管理公司怎么注冊(cè)的相關(guān)信息。希望可以幫你解決一些煩惱。

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于印發(fā)《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程》的通知

各銀監(jiān)局：

現(xiàn)將修改后的《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。原《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程》（銀監(jiān)發(fā)〔2006〕78號(hào)）同時(shí)廢止。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱財(cái)務(wù)公司）的申請(qǐng)?jiān)O(shè)立工作，確保財(cái)務(wù)公司市場(chǎng)準(zhǔn)入工作健康、有序地進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程所指財(cái)務(wù)公司是以加強(qiáng)企業(yè)集團(tuán)資金集中管理和提高資金使用效率為目的，為企業(yè)集團(tuán)成員單位（以下簡(jiǎn)稱成員單位）提供財(cái)務(wù)管理服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。

第三條 本規(guī)程用于規(guī)范申請(qǐng)?jiān)O(shè)立財(cái)務(wù)公司籌建和開業(yè)階段的市場(chǎng)準(zhǔn)入行為。外資投資性公司設(shè)立財(cái)務(wù)公司（外資股本占25%）的市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)⒄毡疽?guī)程執(zhí)行。

第四條 凡在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立財(cái)務(wù)公司，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì)）審查批準(zhǔn)。

第二章 設(shè)立條件

第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立財(cái)務(wù)公司的企業(yè)集團(tuán)（母公司），應(yīng)具備以下條件：

（一）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策并擁有核心主業(yè)。

（二）申請(qǐng)前1年年末，注冊(cè)資本金不低于8億元人民幣。

（三）申請(qǐng)前1年年末，按規(guī)定并表核算的成員單位資產(chǎn)總額不低于50億元人民幣，凈資產(chǎn)率不低于30%。

（四）財(cái)務(wù)狀況良好，申請(qǐng)前連續(xù)2年年末按規(guī)定并表核算的成員單位營(yíng)業(yè)收入總額均不低于40億元人民幣，稅前利潤(rùn)總額均不低于2億元人民幣。

（五）現(xiàn)金流量穩(wěn)定并具有較大規(guī)模。

（六）成立2年并且具有一定的企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和資金管理經(jīng)驗(yàn)。

（七）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，無不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易。

（八）資信良好，申請(qǐng)前連續(xù)2年內(nèi)無不良誠(chéng)信記錄，未發(fā)生違法違規(guī)行為。

（九）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

（十）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第六條 財(cái)務(wù)公司的注冊(cè)資本金應(yīng)當(dāng)主要從企業(yè)集團(tuán)成員單位中募集，并可以吸收成員單位以外的具有豐富行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的戰(zhàn)略投資者的股份。

除國(guó)家限制外部投資者進(jìn)入并經(jīng)銀監(jiān)會(huì)事先同意的特殊行業(yè)的企業(yè)集團(tuán)外，新設(shè)財(cái)務(wù)公司應(yīng)有豐富行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的戰(zhàn)略投資者作為股東，或經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)中至少引進(jìn)1名有豐富從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員和1名風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員。

第七條 企業(yè)集團(tuán)成員單位投資入股財(cái)務(wù)公司，應(yīng)具備以下條件：

（一）經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。

（二）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式。

（三）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄和納稅記錄。

（四）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

（五）年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)總額的30%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。

（六）經(jīng)營(yíng)管理良好，按期足額歸還銀行貸款，最近2年內(nèi)未發(fā)生違法違規(guī)行為。

（七）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

（八）該項(xiàng)投資符合國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定。

（九）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第八條 企業(yè)集團(tuán)成員單位以外的戰(zhàn)略投資者投資入股財(cái)務(wù)公司，應(yīng)具備以下條件：

（一）承諾自財(cái)務(wù)公司成立之日起原則上在3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持財(cái)務(wù)公司股份，并在財(cái)務(wù)公司章程中載明。

（二）具有3年從事財(cái)務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的良好經(jīng)驗(yàn)。

（三）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第九條 戰(zhàn)略投資者為金融機(jī)構(gòu)法人的，其投資入股財(cái)務(wù)公司除應(yīng)符合第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：

（一）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)。

（二）具有健全、有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

（四）資信良好，最近2年內(nèi)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

（五）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

（六）滿足有關(guān)監(jiān)管要求和指標(biāo)，且該項(xiàng)投資符合相關(guān)法律、法規(guī)以及監(jiān)管規(guī)定。

（七）戰(zhàn)略投資者為境外金融機(jī)構(gòu)法人的，其最近1年年末總資產(chǎn)原則上不少于10億美元。

（八）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第十條 戰(zhàn)略投資者為非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)法人的，其投資入股財(cái)務(wù)公司應(yīng)符合第七條、第八條規(guī)定的條件。

第十一條 擬設(shè)立的財(cái)務(wù)公司應(yīng)具備以下條件：

（一）確屬集中管理企業(yè)集團(tuán)資金的需要，經(jīng)合理預(yù)測(cè)能夠達(dá)到一定的業(yè)務(wù)規(guī)模。

（二）有符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《辦法》規(guī)定的章程。

（三）有符合《辦法》規(guī)定的最低限額注冊(cè)資本金。

（四）有符合銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職資格條件的董事、高級(jí)管理人員和規(guī)定比例的專業(yè)從業(yè)人員，在風(fēng)險(xiǎn)管理、資金集約管理等關(guān)鍵崗位上有合格的專門人才。

董事、高級(jí)管理人員是指公司的法定代表人和對(duì)財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

風(fēng)險(xiǎn)管理、資金集約管理等關(guān)鍵崗位人員是指按照財(cái)務(wù)公司具體業(yè)務(wù)部門設(shè)置、業(yè)務(wù)制度和流程，在財(cái)務(wù)公司主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理和資金集約管理職責(zé)的工作人員。

財(cái)務(wù)公司從業(yè)人員中從事金融或財(cái)務(wù)工作3年的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的三分之二，其中從事金融或者財(cái)務(wù)工作5年人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的三分之一。

（五）制定較為完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的制度，建立較為完善的管理信息系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

（六）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。

（七）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第三章 董事和高級(jí)管理人員

第十二條 財(cái)務(wù)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及雖然與上述職位名稱不同但所承擔(dān)職責(zé)相同的高級(jí)管理人員的任職資格均須經(jīng)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十三條 財(cái)務(wù)公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)具備以下基本條件：

（一）具有完全民事行為能力的自然人。

（二）具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)，熟悉并遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章，有良好的守法合規(guī)記錄。

（三）具有履職所需的專業(yè)知識(shí)、技能、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，確保履職所需的時(shí)間和精力，在行為及決策上顯示出良好的判斷和管理能力，沒有不良的從業(yè)記錄。

（四）具有履職所需的獨(dú)立性。

（五）沒有法律、法規(guī)及其他規(guī)定明確不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員的情形。

（六）銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

第十四條 財(cái)務(wù)公司董事除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：

（一）具有5年與經(jīng)濟(jì)、金融、法律、財(cái)務(wù)或其他有利于履行董事職責(zé)的工作經(jīng)歷。

（二）能夠運(yùn)用財(cái)務(wù)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)、管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

（三）了解財(cái)務(wù)公司的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程、董事會(huì)職責(zé)以及董事會(huì)成員的權(quán)利和義務(wù)。

第十五條 財(cái)務(wù)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)除符合第十三條、第十四條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：

具有本科學(xué)歷，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)6年，或在本集團(tuán)從事財(cái)務(wù)或資金管理工作8年，或從事本集團(tuán)核心主業(yè)及相關(guān)管理工作10年。

第十六條 財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：

具有本科學(xué)歷，在金融機(jī)構(gòu)從業(yè)6年，或從事財(cái)務(wù)或資金管理工作10年（其中從事金融工作3年）。

財(cái)務(wù)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理同時(shí)任董事的，還應(yīng)符合第十四條規(guī)定的條件。

第十七條 從境外引進(jìn)的高級(jí)管理人員除符合第十三條規(guī)定條件外，還應(yīng)具備下列條件：

（一）熟悉中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、金融政策以及有關(guān)的金融監(jiān)管法律法規(guī)；熟悉國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律和特點(diǎn)。

（二）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的工作經(jīng)驗(yàn)和組織管理經(jīng)驗(yàn)。

具有國(guó)際知名跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)資金管理或國(guó)際知名大型企業(yè)集團(tuán)資金集中管理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年，并有3年擔(dān)任業(yè)務(wù)部門經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門經(jīng)理職位的經(jīng)驗(yàn)。

或者具有國(guó)際知名商業(yè)銀行或投資銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年，熟悉資金計(jì)劃和資本市場(chǎng)投融資業(yè)務(wù)，并有3年擔(dān)任業(yè)務(wù)部門經(jīng)理或相當(dāng)于業(yè)務(wù)部門經(jīng)理職位的經(jīng)驗(yàn)。

從境外引進(jìn)的高級(jí)管理人員同時(shí)任董事的，還應(yīng)符合第十四條規(guī)定的條件。

第四章 設(shè)立申請(qǐng)

第十八條 企業(yè)集團(tuán)設(shè)立財(cái)務(wù)公司，分為申請(qǐng)籌建和申請(qǐng)開業(yè)兩個(gè)階段，并由集團(tuán)母公司作為申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料。

第十九條 申請(qǐng)人應(yīng)將籌建和開業(yè)申請(qǐng)材料報(bào)送至財(cái)務(wù)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局。

第二十條 籌建申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）籌建申請(qǐng)表（見附表一）。

（二）籌建申請(qǐng)書，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括擬設(shè)財(cái)務(wù)公司名稱（可未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)預(yù)核準(zhǔn)）、擬設(shè)地、注冊(cè)資本金、股東及其股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等。

（三）設(shè)立財(cái)務(wù)公司的可行性研究報(bào)告。

（四）集團(tuán)母公司的資質(zhì)證明材料。

（五）成員單位名冊(cè)及有權(quán)部門出具的相關(guān)證明資料。

成員單位包括集團(tuán)母公司及其控股51%的子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司），母公司、子公司單獨(dú)或者共同持股20%的公司，或者持股不足20%但處于最大股東地位的公司，母公司、子公司下屬的事業(yè)單位法人或者社會(huì)團(tuán)體法人。

（六）申請(qǐng)人和其他出資人的股東資格材料。

（七）出資人的出資保證或出資協(xié)議。

（八）母公司董事會(huì)做出的、在財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時(shí)增加相應(yīng)資本金的書面承諾。

（九）引進(jìn)高級(jí)管理人員或風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員的，母公司董事會(huì)須提供引進(jìn)高級(jí)管理人員或風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員的相關(guān)證明材料。

（十）母公司法定代表人簽署的確認(rèn)母公司及其成員單位提供的資料真實(shí)性的證明文件。

（十一）律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)籌建程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（十二）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件、資料。

第二十一條 設(shè)立財(cái)務(wù)公司的可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

（一）企業(yè)集團(tuán)基本情況，包括歷史沿革、成員單位狀況、組織架構(gòu)和人員情況、基本財(cái)務(wù)狀況和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等。

（二）企業(yè)集團(tuán)所屬產(chǎn)業(yè)及相關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策說明。

（三）企業(yè)集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)地位、發(fā)展規(guī)劃及核心主業(yè)在集團(tuán)資產(chǎn)中所占比重等。

（四）現(xiàn)金流量分析，即對(duì)企業(yè)集團(tuán)過去2年的現(xiàn)金流量規(guī)模、特點(diǎn)、規(guī)律等進(jìn)行分析，對(duì)未來的現(xiàn)金流量進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。

（五）企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)和資金管理經(jīng)驗(yàn)。

（六）設(shè)立財(cái)務(wù)公司的宗旨、作用、業(yè)務(wù)量預(yù)測(cè)及盈利模式。

第二十二條 集團(tuán)母公司的資質(zhì)證明材料應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

（一）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)集團(tuán)登記證》。

（二）企業(yè)集團(tuán)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的證明材料。

（三）集團(tuán)母公司的公司章程、組織架構(gòu)及內(nèi)部管理制度。

（四）稅務(wù)機(jī)關(guān)頒發(fā)的納稅信用等級(jí)證明；集團(tuán)母公司近3年的貸款銀行名單以及經(jīng)貸款銀行確認(rèn)的無不良資信記錄的證明；母公司董事會(huì)（或經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)）關(guān)于公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的聲明。

如果社會(huì)大眾或媒體有相關(guān)的違法違規(guī)問題披露，需做出特殊說明。

（五）經(jīng)境內(nèi)外依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近2年按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》編制的會(huì)計(jì)報(bào)表（包括合并會(huì)計(jì)報(bào)表）。會(huì)計(jì)報(bào)表包括：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及會(huì)計(jì)報(bào)表附注等。會(huì)計(jì)報(bào)表附注中應(yīng)按照財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求，對(duì)企業(yè)的重大關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行披露。

第二十三條 申請(qǐng)人和其他出資人的股東資格材料應(yīng)當(dāng)包括下列基本內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)人和其他出資人名冊(cè)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、其他出資人經(jīng)境內(nèi)外依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近2年的會(huì)計(jì)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及會(huì)計(jì)報(bào)表附注）及經(jīng)貸款行確認(rèn)的按期歸還銀行貸款的證明材料。

（二）出資人的出資來源證明。

（三）戰(zhàn)略投資者還應(yīng)提供其3年成功從事財(cái)務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)材料。主要包括：

戰(zhàn)略投資者的組織結(jié)構(gòu)、主要股東名冊(cè)、分支機(jī)構(gòu)、控股（含入股、控制）子公司名冊(cè)以及上述機(jī)構(gòu)從事的主要業(yè)務(wù)及盈利主要來源，實(shí)際控制人、主要關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)關(guān)系。

戰(zhàn)略投資者為金融機(jī)構(gòu)的還應(yīng)提供監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其公司治理結(jié)構(gòu)、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營(yíng)情況出具的意見函和銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近2年對(duì)其信用評(píng)級(jí)的報(bào)告。

戰(zhàn)略投資者近3年從事財(cái)務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)資金集中管理的規(guī)模、方式及成功案例等證明材料。

第二十四條 出資人的出資保證或出資協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

（一）出資保證或出資協(xié)議應(yīng)由全體出資人（或發(fā)起人）法定代表人簽署并加蓋單位公章，協(xié)議書中應(yīng)明確各出資人（或發(fā)起人）的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并應(yīng)書面授權(quán)集團(tuán)母公司作為申請(qǐng)人代表全體出資人辦理籌建事宜。

（二）戰(zhàn)略投資者應(yīng)將3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在財(cái)務(wù)公司股份的承諾在投資協(xié)議中載明。

（三）出資人關(guān)于擬出資設(shè)立財(cái)務(wù)公司的股東大會(huì)或董事會(huì)決議、授權(quán)或批準(zhǔn)文件。

第二十五條 開業(yè)申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）開業(yè)申請(qǐng)表（見附表二）。

（二）申請(qǐng)開業(yè)報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括籌建工作完成情況的說明，公司的注冊(cè)資本到位情況，擬開辦業(yè)務(wù)及制度、系統(tǒng)的準(zhǔn)備情況，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、職工人數(shù)及構(gòu)成等事項(xiàng)。報(bào)告應(yīng)經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。

（三）擬設(shè)立財(cái)務(wù)公司章程草案。

（四）財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)方針和計(jì)劃。

（五）財(cái)務(wù)公司股東名冊(cè)及其出資額、出資比例。

（六）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的對(duì)財(cái)務(wù)公司股東出資的驗(yàn)資證明。

法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明是指中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告。

（七）工商行政管理機(jī)關(guān)出具的對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)名稱的預(yù)核準(zhǔn)登記證書。

（八）擬任職的董事、高級(jí)管理人員的名單、詳細(xì)的專業(yè)培訓(xùn)及從業(yè)履歷及任職資格證明材料。

（九）從業(yè)人員中擬從事風(fēng)險(xiǎn)管理、資金集中管理等關(guān)鍵崗位人員的相關(guān)證明材料。

（十）引進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理部門經(jīng)理2年的證明材料。

（十一）從業(yè)人員中從事金融、財(cái)務(wù)工作5年及5年有關(guān)人員的證明材料。

（十二）財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)規(guī)章及風(fēng)險(xiǎn)防范制度，其中包括財(cái)務(wù)公司與母公司之間有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)隔離的嚴(yán)格規(guī)定。

財(cái)務(wù)公司應(yīng)參照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的有關(guān)要求建立健全擬辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（十三）財(cái)務(wù)公司管理信息系統(tǒng)及風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。

（十四）財(cái)務(wù)公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及其他與業(yè)務(wù)有關(guān)設(shè)施的資料（指財(cái)務(wù)公司購(gòu)買或租賃營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的協(xié)議和公安部門及消防部門等出具的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施的驗(yàn)收文件）。

（十五）財(cái)務(wù)公司第一次股東大會(huì)決議。

（十六）律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)開業(yè)程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見書。

（十七）銀監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件、資料。

第二十六條 擬設(shè)立財(cái)務(wù)公司章程草案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

（一）公司的名稱和住所、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本。

（二）股東名稱和出資額，股東權(quán)利和義務(wù)，戰(zhàn)略投資者3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在財(cái)務(wù)公司股份的承諾。

（三）公司的法定代表人，公司的機(jī)構(gòu)及產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。

（四）公司利潤(rùn)分配辦法。

（五）公司的解散事由與清算辦法、母公司董事會(huì)關(guān)于在財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時(shí)增加相應(yīng)資本金的承諾等事項(xiàng)。

第二十七條 擬任職的董事、高級(jí)管理人員的名單、詳細(xì)的專業(yè)培訓(xùn)及從業(yè)履歷及任職資格證明材料應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

（一）任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)書。該申請(qǐng)書經(jīng)申請(qǐng)人法定代表人簽字并加蓋單位公章。

（二）董事及高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)表（見附表三）。

（三）集團(tuán)母公司或現(xiàn)供職單位任免機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人品行、有無不良記錄、業(yè)務(wù)能力、管理能力和工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定。

（四）擬任人身份證明復(fù)印件。

（五）擬任人國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。

擬任人身份證明和學(xué)歷證書的復(fù)印件應(yīng)經(jīng)申請(qǐng)人蓋章并由銀監(jiān)局負(fù)責(zé)驗(yàn)證原件。

（六）由擬任人簽字的無不良記錄的聲明。

（七）引進(jìn)的高級(jí)管理人員符合相應(yīng)規(guī)定條件的證明材料。

（八）集團(tuán)母公司任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名的對(duì)所有申報(bào)材料真實(shí)性的聲明。

（九）股東大會(huì)關(guān)于董事、高級(jí)管理人員任職的提議材料。

（十）銀監(jiān)會(huì)要求提供的其他資料。

第二十八條 從業(yè)人員中擬從事風(fēng)險(xiǎn)管理、資金集中管理等關(guān)鍵崗位人員的相關(guān)證明材料應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

（一）關(guān)鍵崗位人員簡(jiǎn)歷表（見附表四）。

（二）關(guān)鍵崗位人員的身份證明復(fù)印件。

（三）關(guān)鍵崗位人員國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證書、專業(yè)技術(shù)證書復(fù)印件。

（四）由關(guān)鍵崗位人員簽字的無不良記錄的聲明。

（五）有權(quán)部門出具的關(guān)鍵崗位人員從事相關(guān)崗位工作的經(jīng)驗(yàn)證明。

（六）銀監(jiān)會(huì)要求提供的其他資料。

第二十九條 申請(qǐng)材料的格式要求：

（一）申請(qǐng)材料的紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。

（二）申請(qǐng)材料應(yīng)采用活頁(yè)裝訂的方式。

（三）申請(qǐng)材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于申請(qǐng)籌建ⅩⅩ集團(tuán)財(cái)務(wù)有限（責(zé)任）公司的材料”字樣。

（四）申請(qǐng)材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，并與目錄相符。

（五）申請(qǐng)材料一式三份，其中一份按規(guī)定提供原件，其余二份可為原件的復(fù)印件。

（六）申請(qǐng)材料均須用中文書寫，且字體不小于五號(hào)。如需提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應(yīng)附中文譯本。

（七）申請(qǐng)書抬頭為“中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)”。

第五章 受理、審查和批準(zhǔn)

第三十條 籌建和開業(yè)申請(qǐng)由財(cái)務(wù)公司擬設(shè)地銀監(jiān)局受理。

銀監(jiān)局收到申請(qǐng)材料后，如在5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)現(xiàn)材料不齊全或不符合規(guī)定形式要求的，應(yīng)在收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人發(fā)出補(bǔ)正通知書，一次性告知申請(qǐng)人應(yīng)補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在補(bǔ)正通知書發(fā)出之日起，3個(gè)月內(nèi)一次性提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

申請(qǐng)材料齊全并符合規(guī)定形式要求的，銀監(jiān)局應(yīng)在收到完整申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)受理行政許可申請(qǐng)，并向申請(qǐng)人發(fā)出受理行政許可通知書。

第三十一條 有下列情形之一的，銀監(jiān)局做出不予受理的決定，向申請(qǐng)人發(fā)出不予受理申請(qǐng)通知書，并說明不予受理的理由：

（一）在補(bǔ)正通知書發(fā)出之日起3個(gè)月內(nèi)，申請(qǐng)人未能提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。

（二）申請(qǐng)人提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料不齊全，或不符合規(guī)定形式要求。

（三）法律、行政法規(guī)及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)做出不予受理申請(qǐng)決定的情形。

第三十二條 銀監(jiān)局受理籌建和開業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行審核，并在20個(gè)工作日內(nèi)將同意或不同意的審核意見及申請(qǐng)人的全套申請(qǐng)材料上報(bào)銀監(jiān)會(huì)審查并批準(zhǔn)。

第三十三條 銀監(jiān)會(huì)應(yīng)在收到銀監(jiān)局上報(bào)的籌建申請(qǐng)材料和審查意見之日起4個(gè)月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)籌建的決定，同時(shí)抄送銀監(jiān)局。

銀監(jiān)會(huì)不批準(zhǔn)籌建的，向申請(qǐng)人下發(fā)書面通知并說明理由。

銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建的，向申請(qǐng)人下發(fā)批準(zhǔn)籌建的書面批復(fù)。

第三十四條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)籌建的批復(fù)之日起3個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。如遇特殊情況，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在籌建期限屆滿1個(gè)月前向銀監(jiān)會(huì)提交籌建延期申請(qǐng)，經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可延期一次，但籌建期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。

第三十五條 銀監(jiān)局在上報(bào)對(duì)開業(yè)申請(qǐng)的審核意見前，應(yīng)對(duì)適用于核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員進(jìn)行考試，并邀請(qǐng)非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管處室以外人員參與監(jiān)考和考卷評(píng)價(jià)；同時(shí)應(yīng)召開開業(yè)申請(qǐng)答辯會(huì)并組織高級(jí)管理人員任職資格談話。

（一）參加答辯會(huì)人員為本規(guī)程規(guī)定的適用于核準(zhǔn)制的高級(jí)管理人員，包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

（二）開業(yè)申請(qǐng)答辯會(huì)由財(cái)務(wù)公司（籌）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作為主答辯人。

（三）銀監(jiān)局根據(jù)高級(jí)管理人員的職責(zé)分工有所側(cè)重地分別對(duì)其進(jìn)行談話。

（四）答辯會(huì)及談話考察的主要內(nèi)容包括：公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度建設(shè)情況、公司董事會(huì)和高管人員的風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)、公司業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析等。

（五）銀監(jiān)局應(yīng)將考試試卷、考試結(jié)果、答辯和談話記錄及考察評(píng)價(jià)意見隨各公司開業(yè)申請(qǐng)材料一同上報(bào)銀監(jiān)會(huì)（答辯會(huì)記錄和談話記錄見附表五、六）。

第三十六條 銀監(jiān)會(huì)自收到銀監(jiān)局上報(bào)的開業(yè)申請(qǐng)材料和審查意見之日起2個(gè)月內(nèi)做出是否批準(zhǔn)開業(yè)的決定，同時(shí)抄送銀監(jiān)局。

銀監(jiān)會(huì)不批準(zhǔn)開業(yè)的，向申請(qǐng)人下發(fā)書面決定并說明理由。

銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)開業(yè)的，向申請(qǐng)人下發(fā)批準(zhǔn)開業(yè)的書面批復(fù)及高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)文件。

第三十七條 申請(qǐng)人收到開業(yè)批復(fù)后，持下列材料到銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局領(lǐng)取金融許可證：

（一）開業(yè)批復(fù)。

（二）驗(yàn)收合格意見書。

（三）金融機(jī)構(gòu)介紹信。

（四）領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明。

（五）銀監(jiān)會(huì)要求的其他資料。

第三十八條 銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局自收到上述有效文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)金融許可證。

第三十九條 財(cái)務(wù)公司領(lǐng)取金融許可證后，應(yīng)當(dāng)按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定，在銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局指定的全國(guó)公開發(fā)行的報(bào)紙上進(jìn)行公告。公告的具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)地址、金融機(jī)構(gòu)編碼、郵政編碼及聯(lián)系電話。

第四十條 財(cái)務(wù)公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置公示其金融許可證，并以適當(dāng)方式公示其業(yè)務(wù)范圍、主要負(fù)責(zé)人。

銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將依法對(duì)公示情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

第四十一條 財(cái)務(wù)公司領(lǐng)取金融許可證后，應(yīng)憑開業(yè)批復(fù)、金融許可證到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理企業(yè)注冊(cè)登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并將營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）報(bào)銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局備案，方可開始營(yíng)業(yè)。

第四十二條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起，無正當(dāng)理由6個(gè)月不開業(yè)或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)6個(gè)月的，由銀監(jiān)會(huì)吊銷其金融許可證，并予以公告。

第六章 附則

第四十三條 本規(guī)程由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

通過注冊(cè)公司，您可以更好地管理和控制企業(yè)的財(cái)務(wù)和資產(chǎn)。上面關(guān)于外資資產(chǎn)管理公司怎么注冊(cè)的信息了解不少了，主頁(yè)希望你有所收獲。